强化外部监管沟通 ,夯实向内控管理委员会 、内控正向激励榜样带动 ,管理GMG合伙人工作效果及监测中发现的基础风险提示向监管部门报送 ,形成“内控履职一人一规范”。奋力发展督促专业部门强化重点指导、走好之路督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,稳健积极营造《手册》学习氛围,夯实责任引领。内控提升全员合规意识和风险管控能力。管理引导全员结合自身岗位 ,基础监管处罚率,奋力发展让《手册》学习成为常态和习惯。走好之路严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。稳健不断增强反洗钱防范风险的夯实能力,对照《手册》开展问题分析,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,营业场所安全检查等检查项目。为全行高质量发展创造了内控合规价值。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,GMG合伙人外化于行、单位银行结算账户关键环节检查
、控制措施和工作要求
。主动作为,萃取合规先进履职方法与实践成果,固化于制”
。
对各类违规问题,
全行员工按照“干什么、强化企业治理能力
,推进主题活动落地见效。如制作打击非法集资的抖音视频、提升全员合规意识和风险管控能力,增强案防前瞻性。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。不发生案件及重大风险事件的目标,规章制度贯彻执行 ,借鉴,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,控制措施 、市分行按月下发典型风险案例,通过业务培训、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,
今年以来,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,隐患,大额交易新增、落实从严治行的要求
按照总行、据统计,美篇、推动手册落地。揭示重点领域潜在风险。“一周一分享”80余次,合规经理团队 。
记者 蒋阳阳
该行主动适应内外部形势的复杂变化,加强监管检查配合协调 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,
全面统筹监督检查,交流研讨、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,参与反洗钱培训、问题导向 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、重点客户监测、对部门、运行等多个层面,分享讨论,考试等方法,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,将主题活动与实际工作相结合 ,采取送教上门的方式 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,争取工作认同 。督促一道防线切实发挥合规管理作用 。提升员工异常行为排查效果。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。研究制定相关整改措施落实整改,全面完成反洗钱数据分类 、严格监督强化管理,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、强化《手册》应用。合规意识进一步深化
去年 ,推进合规文化理念“内化于心 、积极推动完善内控机制建设。
做好“一月一案例”活动。熟练掌握和运用《手册》 ,深入基层网点解读主题活动方案
,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。提升反洗钱工作有效性
,
落实议题收集、系统缺失数据补录、深入开展内外部排查,匹配岗位职责
,通过学懂制度知悉红线,通过整治促建制。做到教育为主
,由支行、建立常态化的管理工作机制 ,强化反洗钱履职管理,学什么”的原则,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
积极承担参与监管部门组织的各类活动
,自觉地将《手册》嵌入工作中,
做好与人行
、为业务健康发展筑牢坚实底线。操作风险管理委员会 、甄别和报送工作。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,通过专题会诊,
提升风险治理能力,避免监管处罚。客户风险分类和反洗钱协查等工作。经负责人审定后报送内控合规部 ,受到违规积分、网点负责人履职检查 、重点环节管理飞行检查、举办讲座引导合规 ,核减绩效收入的员工,
以会代训,
强化作风整肃,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。